ISO 19600, Gestión del Compliance
Oficina Santiago Barnechea
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el Desarrollo Competitivo

Consultoría

 

ISO 19600 es un guía de referencia internacionalmente aceptada, aplicable a organizaciones de todo tipo, tamaño y sector. Esta Norma ofrece pautas para la implementación, mantenimiento y evaluación eficaz de un Sistema de Gestión de Compliance (Cumplimiento) en las organizaciones, con el objetivo de dotarlas de herramientas basadas en la mejores prácticas internacionales, y se basa en la mejora continua en materia de:

  • Cumplimiento legal
  • Transparencia
  • Sostenibilidad
  • Ética corporativa 
  • Buen gobierno

Compliance es el resultado de que una organización cumpla con sus obligaciones, el cual se hace sostenible introduciéndolo en la cultura de la organización y en el comportamiento y en la actitud de las personas que trabajan en ella. 

Ventajas para la Organización
  • Despliegue de un sistema que facilita detectar malas praxis de directivos y empleados.
  • Reducción o eliminación de la responsabilidad legal y penal de las empresas en muchos países, al demostrar que disponen de los medios y sistemáticas adecuadas en la gestión del compliance.
  • Mejora de la reputación e imagen de la organización.
  • Despligue de un sistema eficaz para detectar las múltiples regulaciones a las que puede estar sometida la organización y sus actividades.
  • Disposición de una herramienta eficaz para identificar y evaluar los riesgos derivados de la falta de compliance.
 
Ventajas para los Clientes
  • Permite identificar a aquellas organizaciones que aplican criterios éticos en el desarrollo de sus actividades.
  • Organizaciones alineadas con las sensibilidades de sus clientes y los reglas de mercado.
  • Generación de una cadena de suministro orientada hacia el compliance.
  • Eliminación de "prácticas ocultas" contrarias al compliance.
 
Ventajas para el Mercado
  • Organizaciones más comprometidas y transparentes.
  • Facilita la identificación de las organizaciones que aplican criterios aceptados de Buen Gobierno Corporativo.
  • La evaluación externa permite evidenciar el cumplimiento.
  • Establecimiento de unas reglas internacionalmente aceptadas para el compliance corporativo.
 
Sectores de Aplicación

ISO 19600 tiene vocación universal y se aplica a cualquier organización, independientemente de su tamaño, sector y actividad (sector financiero, entidades públicas, alimentación, madera, papel, edición y artes gráficas, química, etc).

Es especialmente recomendable para actividades con un marco regulatorio intensivo, con relaciones con gobiernos y grandes corporaciones y/o en aquellas en donde una incidencia relacionada con el compliance ponga en riesgo la supervivencia y/o reputación de la organización.

 
Principales Requisitos
  • Compromiso de los órganos de gobierno y directivos y de todos los miembros de la organización.
  • Introducción del compliance en la cultura de la organización.
  • Identificación de las obligaciones de compliance a partir de las expectativas y necesidades de las partes interesadas.
  • Idependencia, autoridad y asignación de recursos suficientes a la Función de Compliance.
  • Integración del sistema con la gestión de finanzas, riesgos, calidad, medio ambiente, salud y seguridad... y en sus requisitos y procedimientos operacionales.
 
Ejemplo de Acciones Prácticas a Implementar
  • Determinación del alcance del Sistema de Compliance (qué cumplimientos quiere garantizar la organización, con base en su contexto y grupos de interés).
  • Documentación de las obligaciones de compliance de la organización, con base en requisitos (normas legales, permisos y licencias, sentencias de juzgados...) y en compromisos (acuerdos con grupos de interés, políticas y procedimientos internos, compromisos ambientales...).
  • Identificación y evaluación de los riesgos de compliance, relacionando las obligaciones con las actividades, productos, servicios y operaciones de la organización e identificando situaciones en las que se puedan cometer incumplimientos de compliance para actuar sobre ellas.
  • Establecimiento de controles para dar cumplimiento a las obligaciones y riesgos de compliance (políticas operativas, procedimientos, sistemas e informes adicionales, etc.).
  • Registro de los incumplimientos y de los conatos de incumplimientos.
  • Seguimiento de la eficacia de la formación y de los controles, de la asignación eficaz de responsabilidades, de la actualización de las obligaciones de compliance, de la eficacia en la gestión de fallos de compliance, de la no realización de inspecciones planificadas...

*Las acciones indicadas son sólo ejemplos. Toda acción a llevar a cabo en una entidad debe ser adaptada a su realidad y a sus concretas necesidades.

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